Pravilnik o odobravanju statusa kvalifikovanog investitora i vođenju registra

Član 1

Ovim pravilnikom uređuje se:

1. 1) način odobravanja statusa kvalifikovanog investitora,
2. 2) način vođenja registra kvalifikovanih investitora kojima je Komisija za hartije od vrednosti odobrila status kvalifikovanog investitora.

Član 2

Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sledeće značenje:

1. 1) Zakon je Zakon o tržištu kapitala („Službeni glasnik RS”, broj 129/21),
2. 2) Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;
3. 3) Registar je Registar kvalifikovanih investitora koji Komisija vodi na osnovu člana 193. stav 1. Zakona;
4. 4) Kvalifikovani investitori su lica ili subjekti navedeni u članu 192. stav 1. tač. 1)–4) Zakona i lica ili subjekti koji se na sopstveni zahtev, tretiraju kao profesionalni investitori u skladu sa članom 193. Zakona, ili su priznati kao određeni profesionalni investitori u skladu sa članom 194. Zakona, ukoliko nisu zaključili ugovor o statusu malog investitora u skladu sa članom 192. stav 5. Zakona. Radi primene prve rečenice ove tačke, investiciona društva i kreditne institucije će na zahtev izdavaoca saopštiti kategorizaciju svojih klijenata izdavaoca, a u skladu sa zakonom koji uređuje zaštitu podataka;.

Član 3

(1) Pravno lice koje ne ispunjava uslove iz člana 192. stav 1. tačka 2) Zakona, a namerava da stekne status kvalifikovanog investitora na osnovu kriterijuma propisanih u članu 193. st. 2. i 3. Zakona, podnosi Komisiji zahtev za odobrenje statusa kvalifikovanog investitora (u daljem tekstu: Zahtev), u papirnom i elektronskom formatu u skladu sa uputstvom Komisije.

(2) Zahtev sadrži:

1. 1) osnovne podatke o podnosiocu zahteva, i to:

(1) poslovno ime, matični broj i sedište za domaće pravno lice, odnosno poslovno ime, broj registracije ili drugi identifikacioni broj i sedište za strano pravno lice,

(2) pretežnu delatnost,

(3) ime i prezime zakonskog zastupnika,

(4) telefon i e-mail lica ovlašćenog za kontakt sa Komisijom.

1. 2) podatke potrebne za procenu da li investiciono društvo može postupati sa klijentima koji nisu navedeni u članu 192. Zakona, kao sa profesionalnim klijentima:

(1) investitor je izvršio transakcije značajnog obima na relevantnim tržištima, uz prosečnu učestalost od najmanje deset transakcija po kvartalu u toku poslednja četiri kvartala;

(2) veličina finansijskog portfolija klijenta, koji obuhvata i gotovinske depozite i finansijske instrumente, prelazi 500.000 evra u dinarskoj protivvrednosti po zvaničnom srednjem kursu dinara prema evru koji utvrđuje Narodna banka Srbije;

(3) investitor radi ili je radio najmanje godinu dana u finansijskom sektoru na poslovima koji zahtevaju poznavanje predviđenih finansijskih transakcija ili usluga.

(10) Uz zahtev, pravno lice dostavlja sledeću dokumentaciju:

1. 1) domaće pravno lice dostavlja izvod iz registra privrednih subjekata, sa imenima lica ovlašćenih za zastupanje,
2. 2) strano pravno lice dostavlja originalni izvod iz registra privrednih subjekata ili drugog odgovarajućeg registra, ne stariji od 60 dana, iz kojeg je vidljiv pravni oblik organizovanja, sedište, adresa, spisak osoba ovlašćenih za zastupanje, overeno punomoćje kojim se imenuje punomoćnik za prijem pismena, odnosno za preduzimanje drugih pravnih radnji u postupku (poslovno ime, sedište i adresa, odnosno ime, prezime i adresa punomoćnika) s tim da punomoćnik može biti advokat, banka ili investiciono društvo sa sedištem u RS,
3. 3) domaće pravno lice dostavlja poslednji usvojeni godišnji finansijski ili konsolidovani izveštaj sa mišljenjem revizora,
4. 4) strano pravno lice dostavlja poslednji usvojeni godišnji finansijski ili konsolidovani izveštaj sa mišljenjem revizora, kao i overeni prevod mišljenja revizora i odgovarajućeg dela izveštaja kojim se dokumentuju podaci prikazani u zahtevu,
5. 5) dokaz o uplati propisane naknade.

Član 4

(1) Fizičko lice, koje ima nameru da stekne status kvalifikovanog investitora na osnovu kriterijuma propisanih članom 193. stav 2. Zakona, podnosi Komisiji zahtev u papirnom i elektronskom PDF obliku.

(2) Zahtev sadrži:

1. 1) Osnovne podatke o podnosiocu zahteva, i to:

(1) ime, prezime, jedinstveni matični broj i prebivalište za domaće fizičko lice, odnosno ime, prezime, broj pasoša ili drugi identifikacioni broj i prebivalište za strano fizičko lice,

(2) telefon i e-mail lica ovlašćenog za kontakt sa Komisijom.

1. 2) podatke potrebne za procenu da li investiciono društvo može postupati sa klijentima koji nisu navedeni u članu 192. Zakona, kao sa profesionalnim klijentima:

(1) investitor je izvršio transakcije značajnog obima na relevantnim tržištima, uz prosečnu učestalost od najmanje deset transakcija po kvartalu u toku poslednja četiri kvartala;

(2) veličina finansijskog portfolija klijenta, koji obuhvata i gotovinske depozite i finansijske instrumente, prelazi 500.000 evra u dinarskoj protivvrednosti po zvaničnom srednjem kursu dinara prema evru koji utvrđuje Narodna banka Srbije;

(3) investitor radi ili je radio najmanje godinu dana u finansijskom sektoru na poslovima koji zahtevaju poznavanje predviđenih finansijskih transakcija ili usluga.

(8) Uz zahtev, fizičko lice dostavlja sledeću dokumentaciju:

1. 1) domaće fizičko lice dostavlja overenu kopiju lične karte, a strano fizičko lice overenu kopiju pasoša ili drugog identifikacionog dokumenta i overeno punomoćje kojim se imenuje punomoćnik za prijem pismena, odnosno za preduzimanje drugih pravnih radnji u postupku (poslovno ime, sedište i adresa, odnosno ime, prezime i adresa punomoćnika) s tim da punomoćnik može biti advokat, banka ili investiciono društvo sa sedištem u RS,
2. 2) dokaze o podacima iz ovog člana stav 2. tačka 2) podtačka (2),
3. 3) potvrdu o uplati propisane naknade.

Član 5

Za sva dokumenta koja se dostavljaju na stranom jeziku dostavlja se i prevod tih dokumenata na srpski jezik od strane ovlašćenog sudskog tumača.

Član 6

Komisija donosi rešenje o odobrenju statusa kvalifikovanog investitora pravnom ili fizičkom licu, ukoliko:

1. 1) podnosilac zahteva ispunjava uslove propisane članom 193. stav 2. Zakona,
2. 2) zahtev sadrži sve podatke propisane ovim pravilnikom, i
3. 3) dostavljena je uredna dokumentacija u skladu sa ovim pravilnikom.

Član 7

(1) Komisija vodi Registar kvalifikovanih investitora, u elektronskom obliku, koji je dostupan na internet stranici Komisije.

(2) U registar se upisuju, bez odlaganja, uz dodelu registarskog broja, pravna i fizička lica kojima je Komisija rešenjem odobrila status kvalifikovanog investitora.

Član 8

Podaci koji se o kvalifikovanim investitorima vode u Registru su:

1. 1) za fizičko lice: registarski broj, ime, prezime i država prebivališta,
2. 2) za pravno lice: registarski broj, poslovno ime, adresa, mesto i država sedišta pravnog lica.

Član 9

Lica koja su upisana u Registar, brišu se iz Registra, ukoliko podnesu zahtev Komisiji za brisanje iz Registra.

Član 10

(1) Na zahtev lica upisanog u registar ili izdavaoca finansijskih instrumenata, Komisija izdaje pisanu potvrdu o statusu kvalifikovanog investitora za lica upisana u Registar.

(2) Potvrda o statusu kvalifikovanog investitora sadrži:

1. 1) za fizička lica: registarski broj, broj i datum rešenja Komisije, ime, prezime, prebivalište, e-mail i telefon za kontakt,
2. 2) za pravna lica: registarski broj, broj i datum rešenja Komisije, poslovno ime, sedište i adresa za prijem pismena.

(3) Prilikom izdavanja potvrde naplaćuje se naknada u skladu sa Pravilnikom o tarifi Komisije.

Član 11

(1) Danom početka primene ovog pravilnika prestaje da važi Pravilnik o sadržini i formi zahteva za utvrđivanje statusa profesionalnih investitora za određena pravna lica („Službeni glasnik RS”, broj 28/07).

(2) Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u „Službenom glasniku Republike Srbije”, a primenjivaće se od dana početka primene Zakona o tržištu kapitala („Službeni glasnik RS”, broj 129/21).

(3) Broj 4/1-111-1003/3-22

(4) U Beogradu, 30. juna 2022. godine

(5) Predsednik,

(6) Marko Janković, s.r.