Pravilnik o izveštavanju Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti

Član 1

(1) Ovim pravilnikom se uređuje izveštavanje Komisije za hartije od vrednosti od strane Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti, a naročito:

(2) 1. podaci koje je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti dužan da objavi i način njihovog objavljivanja;

(3) 2. sadržina izveštaja i obaveštenja koje je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti dužan da dostavlja Komisiji za hartije od vrednosti;

(4) 3. uslovi, način i rokovi ovog izveštavanja.

Član 2

(1) Izrazi koji se koriste u Pravilniku imaju sledeće značenje:

(2) 1. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;

(3) 2. Zakon je Zakon o tržištu kapitala („Službeni glasnik RS”, broj 31/2011);

(4) 3. Centralni registar je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti;

(5) 4. Relevantni propisi su Zakon, pravilnici doneti na osnovu Zakona i drugi propisi koje je Centralni registar dužan da primenjuje;

Član 3 – zaposleno lice u Centralnom registru;*

Obrasci i obaveštenja se dostavljaju Komisiji u elektronskom, odnosno pisanom obliku i moraju biti popunjeni uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.

Član 4 Javno objavljivanje podataka

(1) Centralni registar je dužan da javno objavljuje na svojoj internet stranici i da redovno* ažurira podatke o svim finansijskim instrumentima upisanim u Centralni registar (registrovane hartije od vrednosti).

(2) Evidencija iz stava 1 ovog člana naročito sadrži:

(3) 1. podatke o izdavaocima i finansijskim instrumentima, sa opisom prava i obaveza tih instrumenata;

(4) 2. podaci o zameni i ispisu, odnosno poništenju finansijskih instrumenata;

(5) 3. podaci o akcionarima iz registra koje vodi uključujući:

(6) – iznose i procenat klase akcija u ukupnom obimu tog instrumenta,

(7) – ograničenja prava raspolaganja po odlukama suda, drugih organa i po zahtevu zakonitog imaoca, odnosno upis prava trećih lica (zaloga prvog ili viših redova),

(8) – ograničenja drugih prava iz akcija (npr. prava glasa);

(9) 4. podatke o korporativnim aktivnostima koje obavlja Centralni registar.

Član 5 Podaci o javno izdatim finansijskim instrumentima

(1) Podaci o upisanim hartijama od vrednostima na račune zakonitih imalaca obuhvataju:

(2) 1. opšte podatke o izdavaocu (poslovno ime i sedište, MB);

(3) 2. osnov izdavanja hartija od vrednosti/osnov upisa;

(4) 3. ukupan broj kupljenih, odnosno dodeljenih hartija od vrednosti;

(5) 4. CFI kod i ISIN broj ovih hartija;

(6) 5. datum upisa.

(2) Podaci o upisanim hartijama od vrednosti iz stava 1*. ovog člana se dostavljaju Komisiji u roku od tri radna dana od dana upisa hartija od vrednosti na račune zakonitih imalaca.

Član 6 Podaci o značajnim učešćima

(1) Centralni registar je dužan da u roku od tri dana od dana upisa akcija akcionarskih društava kojima se trguje na regulisanom tržištu, odnosno MTP, na račune zakonitih imalaca, obavesti Komisiju o istim, ukoliko se radi o prelasku propisanih pragova učešća propisanih Zakonom.

(2) Obaveza iz stava 1. ovog člana postoji i u slučaju kada fizičko ili pravno lice dostigne ili padne ispod 5%, 10%, 15%, 20%, 25%, 30%,* 50% ili 75% prava glasa navedenih akcionarskih društava.

(3) Obaveštenje iz stava 1. ovog člana sadrži:

(4) 1. podatke o izdavaocu (poslovno ime, sedište i adresu javnog društva);

(5) 2. podatke o finansijskom instrumentu (CFI broj i ISIN kod);

(6) 3. podatke o fizičkom ili pravnom licu kod koga je došlo do promene u odnosu na propisane pragove učešća;

(7) 4. podatke o osnovu (ispravi) i načinu na osnovu koga se dolazi do promene u odnosu na propisane pragove učešća);

(8) 5. podatke o broju glasova, u apsolutnom i relativnom iznosu, pre i posle promene propisanih pragova učešća;

(9) 6. datum kada je nastala navedena promena.

(4) Obaveze Centralnog registra iz ovog člana shodno se primenjuje ina prelaske pragova propisanih zakonom kojim se uređuje preuzimanje akcionarskih društava.

Član 7 Kvalifikovano učešće

(1) Centralni registar je dužan da bez odlaganja obavesti Komisiju o prelasku, odnosno spuštanju ispod 10%, 20%, 33% ili 50% učešća akcionara u ukupnom kapitalu brokersko-dilerskih društava, organizatora tržišta i Centralnog registra.

(2) Obaveza Centralnog registra iz stava 1. ovog člana se shodno primenjuje i u pogledu društva za upravljanje, u skladu sa zakonom kojim se uređuju investicioni fondovi.

(3) Obaveštenje iz stava 1. ovog člana sadrži podatke propisane članom 6. stav 3. ovog pravilnika.

Član 8 Članovi

(1) Centralni registar je dužan da redovno obaveštava Komisiju o prijemu svakog novog člana, kao i o prestanku članstva.

(2) Obaveštenje sadrži osnovne podatke o članu:

(3) 1. poslovno ime, sedište i adresa;

(4) 2. MB i PIB;

(5) 3. datum prijema u članstvo;

(6) 4. razlozi i datum prestanka članstva.

(3) Obaveštenje iz stava 1. ovog člana se dostavlja Komisiji najkasnije u roku od tri dana od dana donošenja odluke o prijemu/prestanku članstva.

(4) Centralni registar je dužan da objavljuje na svojoj internet stranici redovno ažuriran spisak svojih članova.

Član 9 Kontrola članova

(1) Centralni registar vrši kontrolu svojih članova u delu poslova iz njegove nadležnosti.

(2) Centralni registar je dužan da obaveštava Komisiju i organizatora tržišta o svakoj značajnoj povredi odredaba Zakona ili akta Komisije, odnosno akta Centralnog registra, a koje utvrdi prilikom kontrole poslovanja svojih članova.

(3) Obaveštenje sadrži:

(4) 1. osnovne podatke o članu koji je izvršio povredu;

(5) 2. vrstu povrede;

(6) 3. vreme kada je došlo do povrede odredaba;

(7) 4. vreme kada je povreda utvrđena;

(8) 5. navođenje odredaba relevantnih propisa koje su prekršene i zaprećene i izrečene sankcije;

(9) 6. period koji je ostavljen da se isprave nepravilnosti;

(10) 7. podatke o tome da li je i kada je član imao izrečene sankcije zbog povrede relevantnih propisa.

Član 10 Mesečni izveštaji

(1) Centralni registar dužan je da do 15. u tekućem mesecu dostavi Komisiji mesečni izveštaj o poslovanju za prethodni mesec.

(2) Mesečni izveštaj iz stava 1. ovog člana sadrži:

(3) 1. spisak izdavalaca za koje je izvršen prvi upis finansijskih instrumenata u jedinstvenu evidenciju Centralnog registra (otvaranje emisionog računa i upis knjige akcionara);

(4) 2. spisak izdavalaca za koje je izvršen upis nove emisije finansijskih instrumenata na emisioni račun u Centralnom registru (sa naznakom da je izvršen prenos tih instrumenata na vlasničke račune);

(5) 3. podatke po izdavaocima o isknjižavanju akcija zbog promene pravne forme;

(6) 4. podatke po izdavaocima o prevođenju otvorenog u zatvoreno akcionarsko društvo, odnosno javnog akcionarskog društva u akcionarsko društvo;

(7) 5. podatke o promeni akcionara u strukturi vlasništva konkretnog izdavaoca po osnovu osnivanja privrednih društava ulogom u pravima - akcijama (po izdavaocima);

(8) 6. broj hartija i broj i vrednost saldiranih transakcija zaključenih na regulisanom tržištu, MTP i OTC-u;

(9) 7. podatke o članovima – kreditnim institucijama koje obavljaju dodatne usluge iz člana 2. stav 1. tačka 9) Zakona;

(10) 8. podatke o korišćenju garantnog fonda;

(11) 9. podatke o upisu prava trećih lica na hartijama od vrednosti i podatke o tim licima (zaloga prvog i viših redova i zalogoprimci);

(12) 10. podatke o upisu zabrana raspolaganja po osnovu privremenih mera i drugih sudskih odluka;

(13) 11. podatke o kliringu i saldiranju po osnovu sticanja i otuđenja sopstvenih akcija po izdavaocima sa procentima stečenih akcija, cenom i datumom sticanja, odnosno otuđenja;

(14) 12. podatke o konverziji duga Republike Srbije u obveznice za privredni razvoj Republike Srbije i druge dužničke hartije od vrednosti (npr. štedni zapisi, trezorski zapisi i dr.) – obim transakcija;

(15) 13. podatke o isplatama dospelih obaveza iz korporativnih obveznica (po izdavaocima i izvorima plaćanja);

(16) 14. vrednost isplaćenih dividendi po izdavaocu;

(17) 15. broj izdatih obaveštenja o zakazivanju skupštine akcionara po izdavaocima;

(18) 16. broj kontrola članova Centralnog registra i nalazi kontrole;

(19) Brisana je ranija tačka 17. (vidi član 5. Pravilnika - 44/2012-5)

Član 11 Redovan godišnji finansijski izveštaj i godišnji izveštaj o poslovanju*

(1) Centralni registar je dužan da najkasnije četiri meseca nakon završetka poslovne godine dostavi Komisiji:*

(2) 1. redovni godišnji finansijski izveštaj,

(3) 2. godišnji izveštaj o poslovanju,

(4) 3. revizorski izveštaj.

(2) Izveštaji iz stava 1. ovog člana se sastavljaju i objavljuju u skladu sa zakonima kojima se uređuju računovodstvo i revizija.*

(3) Centralni registar je dužan da redovni godišnji finansijski izveštaj i godišnji izveštaj o poslovanju objavi na svojoj internet stranici u roku iz stava 1. ovog člana.*

Član 12

(1) Uz godišnji izveštaj o poslovanju Centralni registar dostavlja Komisiji i dodatak tom izveštaju koji sadrži podatke:

(2) – propisane ovim pravilnikom za mesečni izveštaj;

Član 13 Završne odredbe

(1) Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u „Službenom glasniku Republike Srbije”.

(2) Danom stupanja na snagu ovog pravilnika, prestaje da važi Pravilnik o sadržaju i načinu dostavljanja izveštaja Centralnog registra hartija od vrednosti („Službeni glasnik RS”, br. 100/2006, 110/2006).

(3) Broj 2/0-01-653/1-11

(4) U Beogradu, 15. novembra 2011. godine

(5) Predsednik Komisije,

(6) dr Zoran Ćirović, s.r.