(1) Pravilnikom o formi, minimalnom sadržaju informacija koje treba uključiti u prospekt i osnovni prospekt i oglašavanju u vezi sa prospektom propisuje se:
(2) 1. forma i minimalan sadržaj informacija koje treba uključiti u prospekt u vezi sa različitim izdavaocima, hartijama od vrednosti i ponudama,
(3) 2. objavljivanje i oglašavanje u vezi sa prospektom,
(4) 3. sadržina osnovnog prospekta,
(5) 4. način i rokovi objavljivanja godišnjeg dokumenta o objavljenim informacijama, i rokovi dostave tog dokumenta Komisiji za hartije od vrednosti (u daljem tekstu: Komisija),
(6) 5. kriterijumi za izostavljanje podataka iz prospekta,
(7) 6. forma i sadržina podataka koje sadrži izveštaj o ishodu javne ponude.
Član 2 Forma i minimalni sadržaj prospekta
(1) Prospekt se sastavlja odgovarajućom kombinacijom Priloga I-X, u zavisnosti od karakteristika izdavaoca i hartija od vrednosti koje se javno nude ili uključuju u trgovanje na regulisano tržište, odnosno multilateralnu trgovačku platformu (u daljem tekstu: MTP).
(2) Osnovni prospekt se sastavlja odgovarajućom kombinacijom Priloga I-X i sadrži informacije koje sadrži i prospekt, uz mogućnost izostavljanja informacija koje se u skladu sa Zakonom o tržištu kapitala (u daljem tekstu: Zakon) mogu izostaviti iz osnovnog prospekta.
Član 3 Prospekt koji se odnosi na akcije
(1) Odredbe ovog člana se primjenjuju na sastavljanje Dokumenta o registraciji, Dokumenta o hartijama od vrednosti, odnosno sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom akcija ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP.
(2) Dokument o registraciji u vezi sa ponudom akcija ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP, sastavlja se u skladu sa odredbama Priloga I, a Dokument o hartijama od vrednosti se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga II.
(3) Skraćeni prospekt se sastavlja u skladu sa odredbama člana 16. Zakona.
(4) Jedinstveni prospekt koji se odnosi na akcije se sastavlja kombinacijom Priloga I i Priloga II ovog pravilnika i uključivanjem skraćenog prospekta, koji se uključuje i čita kao uvod u prospekt.
(5) Kod sastavljanja jedinstvenog prospekta, kombinacijom Priloga I i II, treba izbegavati dvostruko navođenje istih informacija iz tačaka Priloga I i Priloga II.
(6) U Dokumentu o registraciji i Dokumentu o hartijama od vrednosti je potrebno poštovati redosled tačaka iz Priloga I i Priloga II ovog pravilnika.
(7) Odredbe stava 6. ovog člana se na odgovarajući način primenjuju i kod sastavljanja jedinstvenog prospekta.
(8) Dozvoljeno je da se u Dokument o registraciji, Dokument o hartijama od vrednosti, odnosno jedinstveni prospekt, uključe i dodatne informacije, pored onih koje su predviđene prilozima I i II.
(9) Odredbe ovog člana se na odgovarajući način primjenjuju i na sastavljanje Jedinstvenog prospekta, odnosno Dokumenta o registraciji i Dokumenta o hartijama od vrednosti, koji se odnose na hartije od vrednosti koje su izjednačene sa akcijama.
Član 4 Prospekt koji se odnosi na dužničke i izvedene hartije od vrednosti
(1) Odredbe ovog člana se primenjuju na sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom dužničkih hartija od vrednosti ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP.
(2) Jedinstveni prospekt za dužničke hartije od vrednosti se sastavlja kombinacijom Priloga III i Priloga IV, i ne sadrži skraćeni prospekt.
(3) Kod sastavljanja jedinstvenog prospekta, kombinacijom priloga III i IV, treba izbegavati dvostruko navođenje istih informacija.
(4) U jedinstvenom prospektu potrebno je poštovati redosled tačaka iz priloga III i IV.
(5) Dozvoljeno je da se u jedinstveni prospekt uključe i dodatne informacije, pored onih koje su predviđene prilozima III i IV.
(1) Odredbe ovog člana primenjuju se na sastavljanje Dokumenta o registraciji, Dokumenta o hartijama od vrednosti, odnosno na sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom izvedenih hartija od vrednosti ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP.
(2) Dokument o registraciji se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga III, a Dokument o hartijama od vrednosti koji se odnosi na izvedene hartije od vrednosti u skladu sa odredbama Priloga V.
(3) Skraćeni prospekt se sastavlja u skladu sa odredbama člana 16. Zakona.
(4) Jedinstveni prospekt za izvedene hartije od vrednosti se sastavlja kombinacijom priloga III i V i uključivanjem skraćenog prospekta, koji se uključuje i čita kao uvod u prospekt.
(5) Kod sastavljanja jedinstvenog prospekta, kombinacijom priloga III i V za izvedene hartije od vrednosti, treba izbegavati dvostruko navođenje istih informacija.
(6) U Dokumentu o registraciji i Dokumentu o hartijama od vrednosti je potrebno poštovati red tačaka iz priloga III i V.
(7) Odredbe stava 6. ovog člana se na odgovarajući način primenjuju i kod sastavljanja jedinstvenog prospekta.
(8) Dozvoljeno je da se u Dokument o registraciji, Dokument o hartijama od vrednosti, odnosno jedinstveni prospekt, pored informacija koje su predviđene prilozima III i V uključe i dodatne informacije.
Kada su predmet ponude, odnosno uključenja u trgovanje dužničke ili izvedene hartije od vrednosti koje daju pravo na sticanje akcija, jedinstveni prospekt, Dokument o registraciji i Dokument o hartijama od vrednosti se sastavljaju kao za dužničke i izvedene hartije od vrednosti, a dodatno se uključuju i podaci iz priloga VI, za akciju kao instrument koji je u podlozi hartija koje se nude, odnosno uključuju.
Član 6 Prospekt koji se odnosi na akcije zatvorenih investicionih fondova
(1) Odredbe ovog člana se primenjuju na sastavljanje Dokumenta o registraciji, Dokumenta o hartijama od vrednosti, odnosno sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom akcija zatvorenih investicionih fondova ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP.
(2) Dokument o registraciji se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga VII, a Dokument o hartijama od vrednosti se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga II.
(3) Skraćeni prospekt se sastavlja u skladu sa odredbama člana 16. Zakona.
(4) Jedinstveni Prospekt se sastavlja kombinacijom Priloga VII i Priloga II ovog pravilnika i uključivanjem skraćenog prospekta, koji se uključuje i čita kao uvod u prospekt.
(5) Kod sastavljanja jedinstvenog prospekta, kombinacijom Priloga VII i Priloga II, potrebno je izbegavati dvostruko navođenje istih informacija iz tačaka tih Priloga.
(6) U Dokumentu o registraciji i Dokumentu o hartijama od vrednosti je potrebno poštovati redosled tačaka iz Priloga VII i Priloga II ovog pravilnika.
(7) Odredbe stava 6. ovog člana se na odgovarajući način primenjuju i kod sastavljanja jedinstvenog prospekta.
(8) Dozvoljeno je da se u Dokument o registraciji, Dokument o hartijama od vrednosti, odnosno jedinstveni prospekt, uključe i dodatne informacije, pored onih koje su predviđene prilozima VII i II.
Član 7 Prospekt koji se odnosi na depozitne potvrde
(1) Odredbe ovog člana primenjuju se na sastavljanje prospekta u vezi sa ponudom depozitnih potvrda ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP.
(2) Prospekt u vezi sa ponudom depozitnih potvrda ili njihovim uključenjem na uređeno tržište, odnosno MTP, sadrži informacije navedene u Prilogu IX ovog pravilnika.
(3) Prospekt koji se odnosi na dužničke hartije od vrednosti čiji je izdavalac Republika Srbija, autonomne pokrajine, jedinica lokalne samouprave, pravna lica korisnici budžetskih sredstava i organizacije obaveznog socijalnog osiguranja u Republici
(1) Odredbe ovog člana se primenjuju na sastavljanje Dokumenta o registraciji, Dokumenta o hartijama od vrednosti, odnosno sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom dužničkih hartija od vrednosti čiji je izdavalac Republika Srbija, autonomne pokrajine, jedinica lokalne samouprave, pravna lica korisnici budžetskih sredstava i organizacije obaveznog socijalnog osiguranja u Republici ili njihovim uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP.
(2) Dokument o registraciji se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga VIII, a Dokument o hartijama od vrednosti se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga IV.
(3) Skraćeni prospekt se sastavlja u skladu sa odredbama člana 16. Zakona.
(4) Jedinstveni prospekt se sastavlja kombinacijom Priloga VIII i Priloga IV ovog pravilnika i uključivanjem skraćenog prospekta, koji se uključuje i čita kao uvod u prospekt.
(5) Kod sastavljanja jedinstvenog prospekta, kombinacijom Priloga VIII i Priloga IV, treba izbegavati dvostruko navođenje istih informacija iz tačaka tih Priloga.
(6) U Dokumentu o registraciji i Dokumentu o hartijama od vrednosti je potrebno poštovati redosled tačaka iz Priloga VIII i Priloga IV ovog pravilnika.
(7) Odredbe stava 6. ovog člana se na odgovarajući način primenjuju i kod sastavljanja jedinstvenog prospekta.
(8) Dozvoljeno je da se u Dokument o registraciji, Dokument o hartijama od vrednosti, odnosno jedinstveni prospekt, uključe i dodatne informacije, pored onih koje su predviđene prilozima VIII i IV.
(9) Prospekt koji se odnosi na dužničke hartije od vrednosti koje izdaju strane države, državni organi, centralne banke, međunarodne i nadnacionalne institucije, kao što su Međunarodni monetarni fond, Međunarodna banka za obnovu i razvoj, Međunarodna finansijska korporacija, kao i ostale članice Grupacije Svetske banke, Evropska centralna banka, Evropska investiciona banka, Evropska banka za obnovu i razvoj i ostale slične međunarodne organizacije
(1) Odredbe ovog člana se primenjuju na sastavljanje Dokumenta o registraciji, Dokumenta o hartijama od vrednosti, odnosno sastavljanje jedinstvenog prospekta u vezi sa ponudom ili uključivanjem u trgovanje na regulisano tržište, odnosno MTP, dužničkih hartija od vrednosti čiji je izdavalac strana država, državni organi, centralne banke, međunarodne i nadnacionalne institucije, kao što su Međunarodni monetarni fond, Međunarodna banka za obnovu i razvoj, Međunarodna finansijska korporacija, kao i ostale članice Grupacije Svetske banke, Evropska centralna banka, Evropska investiciona banka, Evropska banka za obnovu i razvoj i ostale slične međunarodne organizacije.
(2) Dokument o registraciji se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga X, a Dokument o hartijama od vrednosti se sastavlja u skladu sa odredbama Priloga IV.
(3) Skraćeni prospekt se sastavlja u skladu sa odredbama člana 16. Zakona.
(4) Jedinstveni prospekt se sastavlja kombinacijom Priloga X i Priloga IV ovog pravilnika i uključivanjem skraćenog prospekta koji se uključuje i čita kao uvod u prospekt.
(5) Kod sastavljanja jedinstvenog prospekta, kombinacijom Priloga X i Priloga IV, treba izbegavati dvostruko navođenje istih informacija iz tačaka tih Priloga.
(6) Brisani su raniji st. (6) i (7) (vidi član 1. Pravilnika - 74/2016-14)
(6) Dozvoljeno je da se u Dokument o registraciji, Dokument o hartijama od vrednosti, odnosno, jedinstveni prospekt uključe i dodatne informacije, pored onih koje su predviđene prilozima X i IV.
U slučaju da za obaveze izdavaoca po hartijama od vrednosti garantuje neko drugo lice, u Dokument o registraciji, odnosno jedinstveni prospekt, na odgovarajući način treba uključiti informacije iz tačke 18. Priloga III.
Član 11 Objavljivanje prospekta u elektronskom obliku
(1) Pored pravila o načinu i uslovima objavljivanja prospekta, propisanih odredbama člana 31. Zakona, svako objavljivanje prospekta u elektronskom obliku treba da ispunjava sledeće uslove:
(2) 1. prospekt ili osnovni prospekt mora da bude dostupan na jednostavan način nakon ulaska na internet stranicu;
(3) 2. format dokumenta u kome je sastavljen prospekt ili osnovni prospekt mora biti takav da ga neovlašćene osobe ne mogu izmeniti;
(4) 3. prospekt ili osnovni prospekt ne može da sadrži hiperlinkove, izuzev linkova na adrese na kojima se nalaze informacije uključene u prospekt pozivanjem na te informacije;
(5) 4. investitori moraju imati mogućnost preuzimanja i štampanja prospekta ili osnovnog prospekta.
(2) Dokumenti koji sadrže informacije iz stava 1. tačka 3. ovog člana moraju da budu dostupni neposrednim pristupom putem navedenog hiperlinka.
(3) Prospekt koji je stavljen na raspolaganje javnosti na jedan od načina iz člana 31. stav 1. tač. 1. i 2, objavljuje se i u elektronskom obliku u skladu sa stavom 1. tačka 3. ili 4. navedenog člana Zakona.
Član 12 Objavljivanje obaveštenja o prospektu
(1) Obaveštenje o načinu na koji je prospekt stavljen na raspolaganje javnosti objavljuje se narednog radnog dana od dana objavljivanja prospekta u najmanje jednom dnevnom listu koji se distribuira na celoj teritoriji Republike.
(2) Obaveštenje iz stava 1. ovog člana sadrži:
(3) 1. poslovno ime, matični broj i sedište izdavaoca koji je domaće pravno lice, odnosno poslovno ime, broj registracije ili drugi identifikacioni broj, ukoliko ga poseduje, i sedište podnosioca zahteva koji je strano pravno lice;
(4) 2. vrstu, klasu i količinu hartija od vrednosti koje se izdaju, odnosno uključuju na regulisano tržište, odnosno MTP;
(5) 3. vremenski plan ponude, odnosno uključenja hartija od vrednosti;
(6) 4. izjava na koji način i kog datuma je objavljen prospekt;
(7) 5. ukoliko je prospekt objavljen u štampanim medijima navesti naziv štampanih medija i datum objave;
(8) 6. ukoliko je prospekt stavljen na raspolaganje u pisanom obliku, navesti mesto i adresu na kojoj je stavljen na raspolaganje i vremenski period u kome će biti dostupan javnosti;
(9) 7. ukoliko je prospekt objavljen na internet stranici navesti internet adresu na kojoj je objavljen prospekt;
(10) 8. izjava gde, i u kom vremenskom periodu se može preuzeti pisani primerak prospekta;
(11) 9. datum obaveštenja.
(3) Kopija obaveštenja iz člana 1. ovog člana se dostavlja Komisiji istog dana kada je objavljeno, s tim da se iz kopije može jasno utvrditi naziv dnevnog lista i datum objave.
Član 13 Objavljivanje godišnjeg dokumenta o objavljenim informacijama
(1) Godišnji dokument o objavljenim informacijama iz člana 23. Zakona, objavljuje se na jedan od načina iz člana 31. stav 1. Zakona i istovremeno dostavlja Komisiji uz naznaku na koji način je objavljen.
(2) U slučaju da godišnji dokument o objavljenim informacijama sadrži informacije koje su zastarele, dokument mora da sadrži i napomenu o zastarelosti tih informacija.
Član 14 Kriterijumi za izostavljanje podataka iz prospekta
(1) Ponuđač koji, u skladu sa članom 21. Zakona, namerava da izostavi pojedine podatke iz prospekta, mora da dostavi Komisiji:
(2) 1. zahtev iz kojeg je vidljivo koje informacije namerava da izostavi iz prospekta, sa detaljnim navođenjem razloga zbog kojih zahteva izostavljanje tih informacija
(3) 2. obrazloženje sa dokumentacijom kojom se dokazuje da su ispunjeni uslovi za izostavljanje te informacije iz prospekta u skladu sa članom 21. Zakona.
Član 15 Izveštaj o ishodu javne ponude
Izveštaj o ishodu javne ponude iz člana 36. Zakona sadrži podatke navedene u Prilogu XI, odnosno Prilogu XII ovog pravilnika, u zavisnosti od vrste hartija od vrednosti koje su ponuđene.
Član 16 Završne odredbe
(1) Prilozi I-XII su sastavni deo ovog pravilnika.
(2) Danom početka primene ovog pravilnika prestaje da važi Pravilnik o sadržini i formi prospekta i drugih dokumenata koji se podnose radi izdavanja hartija od vrednosti („Službeni glasnik RS”, broj 100/2006, 116/2006, 71/2008 i 27/2011).
(3) Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u „Službenom glasniku Republike Srbije”.
(4) Broj 2/0-01-658/1-11
(5) U Beogradu, 15. novembra 2011. godine
(6) Predsednik Komisije,
(7) dr Zoran Ćirović, s.r.
(8) Pravilnikom o izmenama i dopunama Pravilnika o formi, minimalnom sadržaju informacija koje treba uključiti u prospekt i osnovni prospekt i oglašavanju u vezi sa prospektom („Službeni glasnik RS”, broj 14/2016) izmenjeni su prilozi IV i XII i naziv priloga i prilog X (vidi čl. 3-5. Pravilnika -14/2016-69).
(9) Pravilnikom o izmenama i dopuni Pravilnika o formi, minimalnom sadržaju informacija koje treba uključiti u prospekt i osnovni prospekt i oglašavanju u vezi sa prospektom („Službeni glasnik RS”, broj 61/2020) izmenjeni su prilozi III i IV (vidi čl. 3. i 4. Pravilnika -61/2020-171).
(10) Prilozi
(11) Prilog I - Minimalni sadržaj informacija u Dokumentu o registraciji za akcije
(12) Prilog II - Minimalni sadržaj informacija u Dokumentu o hartijama od vrednosti za akcije
(13) Prilog III - Minimum informacija u Dokumentu o registraciji za dužničke hartije od vrednosti i izvedene hartije od vrednosti
(14) Prilog IV - Minimum informacija u Dokumentu o hartijama od vrednosti koji se odnosi na dužničke hartije od vrednosti
(15) Prilog V - Minimum informacija u Dokumentu koji se odnosi na izvedene hartije od vrednosti (derivate)
(16) Prilog VI - Dodatne informacije koje se objavljuju u slučaju kada je akcija osnovni instrument vlasničkih hartija od vrednosti
(17) Prilog VII - Minimalni sadržaj Dokumenta o registraciji za akcije zatvorenih investicionih fondova
(18) Prilog VIII - Minimalni sadržaj Dokumenta o registraciji za dužničke hartija od vrednosti koje izdaje Republika Srbija, autonomne pokrajine ili jedinice lokalne samouprave
(19) Prilog IX - Minimalni sadržaj Dokumenta o depozitnim potvrdama koje se odnose na akcije
(20) Prilog X - Minimalni sadržaj dokumenta o registraciji za dužničke hartije od vrednosti koje izdaju strane države, državni organi, centralne banke, međunarodne i nadnacionalne institucije, kao što su Međunarodni monetarni fond, Međunarodna banka za obnovu i razvoj, Međunarodna finansijska korporacija, kao i ostale članice grupacije Svetske banke, Evropska centralna banka, Evropska investiciona banka, Evropska banka za obnovu i razvoj i ostale slične međunarodne organizacije
(21) Prilog XI - Izveštaj o ishodu javne ponude za vlasničke hartije od vrednosti
(22) Prilog XII - Izveštaj o ishodu javne ponude za dužničke hartije od vrednosti