Pravilnik o davanju saglasnosti na opšta akta organizatora tržišta, investicionog društva i Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti

Član 1

(1) Ovim pravilnikom se uređuju:

(2) 1. vrsta i sadržina opštih akata organizatora tržišta, investicionog društva i Centralnog registra, depoa i kliringa hartija od vrednosti;

(3) 2. zahtev za davanje prethodne saglasnosti na opšta akta;

(4) 3. davanje prethodne saglasnosti na opšta akta.

Član 2

(1) Izrazi koji se koriste u ovom pravilniku imaju sledeće značenje:

(2) 1. Komisija je Komisija za hartije od vrednosti;

(3) 2. Zakon je Zakon o tržištu kapitala („Službeni glasnik RS”, broj 31/2011);

(4) 3. Organizator tržišta je berza i brokersko-dilersko društvo, koje je organizator MTP;

(5) 4. Investiciono društvo je brokersko-dilersko društvo, odnosno ovlašćena banka;

(6) 5. Centralni registar je Centralni registar, depo i kliring hartija od vrednosti;

(7) 6. Prethodna saglasnost podrazumeva da se ne može objaviti, stupiti na snagu i primenjivati opšti akt pre dobijanja saglasnosti Komisije na dati akt;

(8) 7. Relevantno lice u odnosu na berzu, investiciono društvo i Centralni registar je:

(9) – lice sa vlasničkim učešćem u kapitalu berze, investicionog društva, odnosno Centralnog registra

(10) – lice na rukovodećoj poziciji na berzi, u investicionom društvu, odnosno Centralnom registru (direktor, članovi upravnog odbora, članovi odbora direktora, nadzornog odbora),

(11) – zaposleno lice na berzi, u investicionom društvu, odnosno u Centralnom registru,

(12) – svako drugo fizičko lice koje je angažovano od strane berze, investicionog društva, odnosno Centralnog registra za pružanje usluga iz njegove nadležnosti;

(13) – lice sa kojim je relevantno lice u rodbinskoj vezi u skladu sa odredbama pravilnika kojim se propisuju organizacioni zahtevi za pružanje investicionih usluga;

(14) 8. Lična transakcija je transakcija s finansijskim instrumentom koju izvrši relevantno lice delujući van delokruga aktivnosti koje obavlja kao relevantno lice ili koja je izvršena za račun relevantnog lica, lica sa kojim je relevantno lice u rodbinskoj vezi ili s kojim je blisko povezano u smislu Zakona ili lica čiji je odnos s relevantnim licem takve prirode da relevantno lice ima neposredan ili posredan materijalni interes od rezultata transakcije.

Član 3

(1) Obrasci koji se navode u ovom pravilniku su objavljeni na internet stranici Komisije.

(2) Obrasci moraju biti popunjeni uredno, čitljivo i bez naknadnog prepravljanja.

(3) Dokumentacija koja se prilaže uz zahteve propisane ovim pravilnikom podnosi se u originalu ili overenoj fotokopiji.

(4) Opšta akta koja su predmet davanja saglasnosti dostavljaju se Komisiji u pisanom i elektronskom obliku.

Član 4

Prilikom razmatranja zahteva za davanje dozvole za rad organizatora tržišta ili zahteva za obavljanje delatnosti investicionog društva, Komisija odlučuje istovremeno o zahtevu za davanje saglasnosti na opšta akta.

Član 5

(1) Komisija daje prethodnu saglasnost na akta i izmene opštih akata organizatora tržišta, investicionog društva i Centralnog registra.

(2) Izuzetno od stava 1. ovog člana Komisija ne daje saglasnost na pravilnik o tarifi investicionog društva.

Član 6 Osnivački akt

(1) Osnivački akt je konstitutivni akt društva, koji ima formu odluke o osnivanju ako društvo osniva jedno lice, ili ugovora o osnivanju ako društvo osniva više lica.

(2) Prilikom osnivanja društva, potpisi na osnivačkom aktu overavaju se u skladu sa zakonom kojim se uređuje overa potpisa.

(3) Osnivački akt akcionarskog društva ne menja se.

Član 7 Statut

(1) Akcionarsko društvo pored osnivačkog akta ima i statut, kojim se uređuje upravljanje društvom i druga pitanja u skladu sa zakonom kojim se uređuju privredna društva.

(2) Statut, kao i njegove izmene i dopune, donosi skupština običnom većinom glasova svih akcionara sa pravom glasa, osim ako je veća većina predviđena statutom.

(3) Izmene statuta i prečišćeni tekst tog dokumenta nakon svake izmene, registruju se u skladu sa zakonom o registraciji, nakon saglasnosti Komisije.

(4) Društvo je dužno da u statutu izvrši izmene i dopune radi usklađivanja podataka o:

(5) 1. visini upisanog i uplaćenog osnovnog kapitala, o broju i ukupnoj nominalnoj vrednosti odobrenih akcija, ako postoje;

(6) 2. bitnim elementima izdatih akcija svake vrste i klase u skladu sa zakonom kojim se uređuje tržište kapitala.

Član 8

(1) Opšta akta organizatora tržišta, investicionog društva i Centralnog registra obavezno propisuju:

(2) 1. pravila ponašanja relevantnih lica, a naročito procedure o čuvanju poslovne tajne i za sprečavanje zloupotrebe poverljivih ili insajderskih informacija;

(3) 2. procedure za lične transakcije relevantnih lica;

(4) 3. mere za utvrđivanje, sprečavanje i upravljanje sukobom interesa;

(5) 4. mere i postupke za utvrđivanje i upravljanje rizicima.

Član 9

(1) Opšta akta berze su osnivački akt, statut, pravila i procedure poslovanja, pravilnik o listingu i pravilnik o tarifi.

(2) Opšta akta berze sadrže transparentna i obavezujuća pravila zasnovana na objektivnim kriterijumima za investiciono društvo koje postaje član regulisanog tržišta, kao i uslove za isključenje člana, a naročito:

(3) 1. prava i obaveze članova berze;

(4) 2. profesionalne standarde za zaposlene kod članova koji posluju na tržištu;

(5) 3. pravila koja se odnose na transakcije zaključene na regulisanom tržištu.

Član 10 Pravilnik o listingu

Pravilnikom o listingu berze uređuju se posebni uslovi i postupak prijema na listing finansijskih instrumenata, odnosno isključenje, bliža pravila o postupku i učesnicima u trgovanju finansijskim instrumentima, kao i druga pitanja značajna za listing i kotaciju.

Član 11 Pravila i procedure poslovanja

(1) Pravila i procedure poslovanja berze bliže uređuju:

(2) 1. uslove za uključenje finansijskih instrumenata u trgovanje na regulisano tržište, privremenu obustavu trgovanja i isključenje iz trgovanja finansijskim instrumentima;

(3) 2. uslove za trgovanje finansijskim instrumentima koji su uključeni u trgovanje na regulisano tržište;

(4) 3. postupak obelodanjivanja informacija o tražnji, ponudi, kotaciji i tržišnim cenama finansijskih instrumenata, kao i drugih informacija značajnih za trgovanje finansijskim instrumentima, pre i posle izvršene transakcije;

(5) 4. uslove za prelazak sa jednog na drugo tržište;

(6) 5. način obavljanja tržišnog nadzora nad trgovanjem finansijskim instrumentima koji su uključeni na regulisano tržište u cilju sprečavanja i otkrivanja nepostupanja po pravilima u vezi sa regulisanim tržištem, a naročito pravila i postupci za otkrivanje i sprečavanje zloupotreba na tržištu;

(7) 6. procedure za pokretanje disciplinskih postupaka protiv investicionih društava i ovlašćenih fizičkih lica u investicionom društvu koji se ponašaju suprotno odredbama opšteg akta berze, Zakona i akta Komisije;

(8) 7. brisana je ranija tačka 7. (vidi član 1. Pravilnika - 44/2012-4)

(9) 7.* druga pitanja od značaja za rad berze.

Član 12 Tarifa

Berza je dužna da naplaćuje naknade za usluge i poslove koje obavlja u skladu sa pravilnikom o tarifi.

Član 13 Akta MTP

Odredbe ovog pravilnika koje se odnose na akta berze, kao organizatora regulisanog tržišta, shodno se primenjuju na organizatora MTP, osim pravilnika o listingu.

Član 14

(1) Opšta akta brokersko-dilerskog društva su osnivački akt, statut, pravila i procedure poslovanja i pravilnik o tarifi.

(2) Opšta akta ovlašćene banke su pravila i procedure poslovanja, kao i pravilnik o tarifi.

Član 15 Pravila i procedure poslovanja

(1) Pravilima i procedurama poslovanja investicionog društva uređuju se naročito:

(2) 1. vrste poslova koje obavlja investiciono društvo i uslovi i način njihovog obavljanja;

(3) 2. procedura kategorizacije/razvrstavanja klijenata i promena kategorije klijenta;

(4) 3. vrste naloga klijenata, način, uslovi prijema naloga;

(5) 4. politika izvršenja naloga i poveravanje izvršenja naloga;

(6) 5. informacije koje se posebno pružaju malim klijentima;

(7) 6. sadržina ugovora sa klijentom;

(8) 7. međusobna prava i obaveze brokersko-dilerskog društva i njegovih klijenata;

(9) 8. zaštita imovine klijenata investicionog društva (finansijskih instrumenata i novčanih sredstava klijenta);

(10) 9. uslovi pozajmljivanja finansijskih instrumenata;

(11) 10. pravila poslovnog ponašanja prilikom pružanja investicionih usluga;

(12) 11. postupanje po pritužbama klijenata;

(13) 12. druga pitanja od značaja za rad brokersko-dilerskog društva.

Član 16 Tarifa

(1) Investiciono društvo je dužno da naplaćuje naknade za usluge i poslove koje obavlja do maksimalnih iznosa propisanih tarifnikom koji je dostavljen Komisiji, pre primene.

(2) Provizije i naknade investicionog društva ne mogu biti u očiglednoj nesrazmeri sa uslugama, radnjama i aktivnostima koje se pružaju.

Član 17 Akta društva za upravljanje investicionim fondovima

Odredbe ovog pravilnika koje se odnose na pravila i procedure i pravilnik o tarifi investicionog društva, shodno primenjuju na društva za upravljanje investicionim fondovima, kada pružaju usluge upravljanja portfoliom i usluge investicionog savetovanja.

Član 18

Opšta akta Centralnog registra su statut, pravila poslovanja, pravilnik o tarifi i druga opšta akti kojima se uređuje poslovanje Centralnog registra.

Član 19 Pravila poslovanja Centralnog registra

(1) Pravilima poslovanja Centralnog registra se utvrđuju:

(2) 1. vođenje registara;

(3) 2. otvaranje i vođenje računa finansijskih instrumenata;

(4) 3. otvaranje i vođenje novčanih računa;

(5) 4. čuvanje finansijskih instrumenata;

(6) 5. vršenje kliringa i saldiranja obaveza i potraživanja nastalih po osnovu zaključenih transakcija;

(7) 6. prenos prava iz finansijskih instrumenata i prenos tih instrumenata;

(8) 7. sadržina naloga za prenos i naloga za upis prava trećih lica na finansijskim instrumentima;

(9) 8. obrazovanje i korišćenje garantnog fonda i drugi načini smanjenja rizika u slučaju neizvršenja obaveza člana Centralnog registra;

(10) 9. druga pitanja od značaja za rad Centralnog registra.

Član 20 Zahtev

(1) Zahtev za davanje prethodne saglasnosti na opšta akta dostavlja se na obrascu – opšta akta OT/ID/CR.

(2) Uz zahtev iz stava 1. ovog člana se dostavlja odluka nadležnog organa o usvajanju izmena opšteg akta sa obrazloženjem i tekst akta koji se menja.

Član 21 Saglasnost Komisije

(1) Komisija donosi rešenje o davanju prethodne saglasnosti na opšta akta ukoliko utvrdi da su predložene izmene u skladu sa zakonom i drugim važećim propisima.

(2) Ukoliko Komisija utvrdi da neke izmene nisu u skladu sa zakonom i drugim važećim propisima, zaključkom nalaže podnosiocu zahteva da u određenom roku izvrši potrebna usklađivanja.

(3) Nakon postupanja po zaključku iz stava 2. ovog člana, Komisija donosi rešenje o davanju saglasnosti na izmene tog akta, a ukoliko podnosilac zahteva ne postupi po tom zaključku Komisija donosi rešenje o odbijanju zahteva.

(5) Komisija može izdati nalog za izmenu, dopunu ili donošenje opšteg akta, odnosno povući datu saglasnost na opšti akt i naložiti usvajanje opštih akata.

Član 22 Objavljivanje akata

Član 23 VII. ZAVRŠNE ODREDBE

(1) Ovaj pravilnik stupa na snagu osmog dana od dana objavljivanja u „Službenom glasniku Republike Srbije”.

(2) Broj 2/0-01-655/1-11

(3) U Beogradu, 15. novembra 2011. godine

(4) Predsednik Komisije,

(5) dr Zoran Ćirović, s.r.